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本文摘要:第四节 自律性组织证券生意业务所的界说、特征及主要职能(掌握):是为证券集中生意业务提供场所和设施,组织和监视证券生意业务,实施自律治理的法人。

第四节 自律性组织证券生意业务所的界说、特征及主要职能(掌握):是为证券集中生意业务提供场所和设施,组织和监视证券生意业务,实施自律治理的法人。设立息争散由国务院决议。证券生意业务所的组织形式(熟悉):公司制和会员制。

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生意业务所设会员大会、理事会和检察委员会。上交所和深交所是会员制。

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我国证券生意业务所的生长历程(相识):90年萌芽期,91-96年头步生长,99年后进一步规范生长。证券业协会的性质和宗旨(相识):非营利性社会团体法人证券业协会的历史沿革(相识)证券业协会的职责和自律治理职能(熟悉):会员治理,从业人员治理证券业协会的机构设置(相识):最高权利机构是会员大会,理事会是执行机构。会员大会2/3以上会员出席,2/3以上表决通过。

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每4年至少召开一次,理事会认为有须要或1/3以上会员联名提议时可召开暂时会员大会。常务理事会每半年至少召开一次集会,监事会每年至少召开一次集会。

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证券挂号结算公司的设立条件与主要职能(熟悉):提供上深交所上市证券的存管、清算和挂号服务。自由资金不少于2亿元,具有证券挂号、存管和结算的必须设施和场所,从业人员有证券从业资格,国务院证券监视治理机构划定的其他条件。证券挂号结算公司的挂号结算制度(熟悉):证券实名制,货银敷衍的交收制度,分级结算制度和结算到场人制度,净额结算制度,结算证券和资金的专用性制度证券投资者掩护基金的泉源、使用、监视治理(掌握):泉源:上深交所在风险基金到达上限后,生意业务经手费的20%纳入基金;所有境内注册的证券公司,营业收入的0.5%-5%缴纳;刊行证券时申购冻结资金的利息收入;追偿所得和受偿收入;捐赠。用途:证券公司关闭或被接受时,对债权人予以偿付。

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中国证券投资者掩护基金公司设立的意义和职责(熟悉)第五节 羁系机构证券市场羁系的意义和原则、市场羁系的目的和手段(熟悉):原则:依法羁系,掩护投资者利益,公然公正公正,监视与自律联合。目的:限制证券市场机制的消极作用,掩护投资者利益,防止非法行为,调控市场。手段:执法、经济、行政。

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我国证券市场的羁系体系(掌握):国务院证券监视治理机构、国务院证券监视治理派出机构、证券生意业务所、行业协会和证券投资者掩护基金公司为一体。国务院证券监视治理机构及其组成(掌握):中国证券监视治理委员会、中国证监会派出机构。《中华人民共和国证券法》赋予证券监视治理机构的职责、权限(熟悉)。

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